关于对家政服务领域相关失信责任主体 实施联合惩戒的合作备忘录

日期:2018-03-29   来源:信用中山网


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关于对家政服务领域相关失信责任主体

实施联合惩戒的合作备忘录

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的 十九大精神,落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要

2014-2020(国201421 《国院关于建立完 善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指 导意(国发〔201633 )、《国务院办公厅关于促进市场公平 竞争维护市场正常秩序的若干意(国发201420 )、《国务 院关于推进国内易流通现代化建法治化营商环境意见(国 201549 《关于对国内贸易流通领域严重违法失信主体开 展联合惩戒的合作备忘(发改财金20171943 )、《国家发 展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒 对象名单管理工作的指导意(发改财金规20171798 号)等 有关要求,加快推进家政服务领域社会信用体系建设,建立健全失 信联合惩戒机制,国家发展改革委、人民银行、商务部、中央组织 部、中央宣传部、中央文明办、最高人民法院、科技部、公安部、 财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、住房城乡建设部、交 通运输部、水利部、海关总署、税务总局、工商总局、新闻出版广电总局、银监会、证监会、保监会、国家公务员局、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、铁路总公司等部门就家政服务领 域严重违法失信责任主体开展联合惩戒工作达成如下一致意见。

一、联合惩戒对象

联合惩戒对象主要指在家政服务领域经营活动中违《家庭服 务业管理暂行办法(商务 2012 年第 11 《家庭服务业管理 暂行办法》中“家庭服务业等同“家政服务业以及其他法 律、法规、规章和规范性文件,违背诚实信用原则,经有关主管部 门确认存在严重失信行为的相关机构及人员等责任主(以下简称 惩戒对象1)失信家政服务企业2)失家政服务企 业的法定代表人主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人 员(以下统称失信人

二、信息共享与联合惩戒的实施方式

国家发展改革委基于全国信用信息共享平台建立联合奖惩子 系统商务部通过该系统向签署本备忘录的其他部门和单位提供家 政服务领域失信责任主体信息并按照有关规定更新动态各部门按 照本备忘录约定内容依法依规对家政服务领域失信责任主体实施 联合惩戒各部门根据实际情况定期将联合惩戒实施情况通过全国 信用信息共享平台联合奖惩子系统反馈至国家发委和商务部。

三、联合惩戒措施

(一)商务主管部门采取的惩戒措施


1.失信企业和人员产生新的违法违规行为时,依法依规从严从 重处罚。

(实施单位:商务部)

2.失信企业和人员不可享受家政服务领域的支持政策,如培训 补贴、企业培育、保险补贴等。

(实施单位:商务部)

(二)跨部门联合惩戒措施

3.各行政管理部门在主管领域内限制、暂停或取消对惩戒对象 的政策性资金支持。

(实施单位地方各级人民政府财政部国家发展改革委等 有关部门)

4.在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。

(实施单位:财政部)

5.限制取得政府供应的土地。

(实施单位:国土资源部)

6.依法限制或者禁止参与基础设施和公用事业特许经营。

(实施单位:国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交 通运输部、水利部)

7.依法限制参与工程建设项目招投标等有关公共资源交易活动。

(实施单位:国家发展改革委等有关部门)

8.限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保


公司、创业投资公司、互联网融资平台、银行卡清算机构、非银行

支付机构等。

(实施单位:人民银行、银监会、保监会、财政部、地方政府 确定的融资性担保公司监管机构)

9.限制新的科技扶持项目,并依据有关规定暂停审批其新的科 技项目扶持资金申报等。

(实施单位:科技部)

10.对广播电台电视台报刊音像出版单位等媒体发布其广告 依法加强管理。

(实施单位:新闻出版广电总局)

11.列入税收管理重点监控对象,提高监督检查频次。

(实施单位:税务总局)

12.在申请信贷融资财产保险或办理信用卡等金融服务时金 融机构将其失信行为作为审核的重要参考。

(实施单位:人民银行、银监会、保监会)

13. 将违法失信信息作为公开发行其他公司信用类债券核准或 注册的参考。

(实施单位:证监会)

14. 对申请发行企业债券不予受理。

(实施单位:国家发展改革委)

15.将惩戒对象失信信息作为在股票发行审核及在全国中小企


业股份转让系统挂牌公开转让审核中的参考。

(实施单位:证监会)

16.将惩戒对象失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划 或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。

(实施单位:证监会)

17.对存在失信记录的相关主体在上市公司或者非上市公众公 司收购的事中事后监管中予以重点关注。

(实施单位:证监会)

18.将惩戒对象失信行为作为非上市公众公司重大资产重组审 核的参考。

(实施单位:证监会)

19.将惩戒对象失信行为作为独立基金销售机构审批的参考。

(实施单位:证监会)

20.将违法失信信息作为变更持有银行卡清算机构和非银行卡 支付机构 5%以上股权的股东、实际控制人的审批参考。

(实施单位:人民银行)

21.将惩戒对象失信行为作为证券公司基金管理公司及期货公 司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案私募投资基金管理 人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。

(实施单位:证监会)

22.在审批保险公司设立及变更持有 5%以上股权的股东、实际


控制人时,以及在保险专业中介业务许可中,将失信信息作为审批

的重要参考。

(实施单位:保监会)

23.将违法失信信息作为相关主体担任证券公司基金公司货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人的参考;将 违法失信信息作为相关主体担任保险公司、保险资产管理公司、保 险专业中介机构、融资性担保公司、银行卡清算机构、非银行支付 机构的董事、监事和高级管理人员的参考;对相关违法失信主体已 成为上市公司、非上市公众公司董事、监事和高级管理人员的予以 重点关注;对相关违法失信主体已成为证券、基金、期货机构从业 人员的予以重点关注。

(实施单位:人民银行、工商总局、证监会、保监会、地方政 府确定的融资性担保公司监管机构)

24.对违反相关法律法规被相关部门给予行政处罚被相关部 门申请人民法院强制执行且被人民法院按照有关规定依法采取限 制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的,限制其乘坐飞机、列 车软卧、G 字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消 费及其他非生活和工作必需的消费行为。

(实施单位:最高人民法院、交通运输部、民航局、铁路总公 司等单位)

25.惩戒对象为失信被执行人及失信被执行人的法定代表人要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员的,限制新建、扩建、高档装修房屋,限制购买非经营必须车辆等非生活和工 作必需的消费行为。

(实施单位:住房城乡建设部、公安部、国土资源部、交通运 输部、海关总署、保监会)

26.限制惩戒对象招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。

(实施单位中央组织部人力资源社会保障部国家公务员

局)

27.按程序及时撤销相关荣誉称号取消惩戒对象参加评先评优

资格不得向惩戒对象授“文明单“道德模“劳动模

“五一劳动奖”等荣誉。

(实施单位:中央宣传部、中央文明办、全国总工会、共青团 中央、全国妇联)

28.务部等有关部门网站“信用中国”网、国家企业信 用信息公示系统商务诚信公共服务平台等公示联合惩戒对象的失 信信息。

(实施单位:商务部、国家发展改革委、工商总局) 四、其它事宜 各部门应密切协作积极落实本备忘录制定失信信息的使

撤销、管理的相关实施细则和操作流程,依法依规实施联合惩戒。 本备忘录实施过程中涉及部门之间协调配合的问题由各部门


协商解决。本备忘录签署后,各项惩戒措施依据的法律、法规、规

章及规范性文件有修改或调整的,以修改后的法律、法规、规章及 规范性文件为准。

附表:联合惩戒措施相关依据和实施部门


附表

联合惩戒措施相关依据和实施部门

惩戒措施

法律法规及政策依据

实施部门

1.失信企业和人员产 生新的违法违规行 为时从严 从重处罚。

《国务院关于印发用体系建设规划纲2014-2020 年)的通知(国201421 号) 五、完善以奖惩制度为重点的社会信用体系运行机制

(一)构建守信激励和失信惩戒机制。 加强惩戒强化性约束和政处罚措础上全失

惩戒制度,建立各行业黑名单制度和市场退出机制。推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、 资质认定策扶类监象的失信使失信者受到 惩戒申请开展保申信机构 中有机构和惩评价指 标体失信使受到性约束 和惩会制定行员遵信者机构会员和 个人行业内通等惩戒推动会性约完善会舆论监 督机制,加强对失信行为的披露和曝光,发挥群众评议讨论、批评报道等作用,通过社会的道德谴责,形成 社会震慑力,约束社会成员的失信行为。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意见2016

33 号)

(十信行主体地区列 为重规采措施审批许可证 发放核准融资全国融资 限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构, 限制资金公共参与基 础设及其法定责人和对任的注

商务部



册执行业严重表人员对 失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。

《国务院关于促进平竞争维护市场正的若干意见(国发201420 号)

(十励和场主施行根 据市分类监管健全对违犯消 劳动的市主体黑名制度负责持和激励 对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、 获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止,对严重违法失信主 体实(各相关分工责)

《家庭服务业管理(商务部令 2012 年第 11 号)

第二十九条 县级以上商务主管部门积极会同相关部门,依法规范家庭服务机构从业行为,查处违法经 营行为。

第三十二条 家庭服务机构违反本办法第九条规定,未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话的,由 商务主管部门责令改正;拒不改正的,可处 5000 元以下罚款。

第三十三条 家庭服务机构违反本办法第十条规定,未按要求建立工作档案、跟踪管理制度,对消费者 和家庭服务员之间的投诉不予妥善处理的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,可处 2 万元以下罚款。

第三十四条 家庭服务机构违反本办法第十一条、第二十六条规定,未按要求提供信息的,由商务主管 部门责令改正;拒不改正的,可处 1 万元以下罚款。

第三十五条 家庭服务机构有本办法第十二条规定行为的,由商务主管部门或有关主管部门责令改正; 拒不主管部 3 万元以部门职由商部门提请 有关主管部门处理。

第三十六条 家庭服务机构违反本办法第十三条、第十四条、第十五条规定,未按要求订立家庭服务合 同的,拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的,由商务主管部门或有关部门责令改正;拒不改正的,可处 3 万元以下罚款。

2.失信企业和人员不 可享受家政服务领 域的如培

《国务院关于印发用体系建设规划纲2014-2020 年)的通知(国201421 号) 五、完善以奖惩制度为重点的社会信用体系运行机制

(一)构建守信激励和失信惩戒机制。

商务部


训补贴、企业培育、 保险补贴等。

加强惩戒强化性约束和政处罚措础上全失惩戒制度,建立各行业黑名单制度和市场退出机制。推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、 资质认定策扶类监象的失信使失信者受到 惩戒申请开展保申信机构 中有机构和惩评价指 标体失信使受到性约束 和惩会制定行员遵信者机构会员和 个人行业内通等惩戒推动会性约完善会舆论监 督机制,加强对失信行为的披露和曝光,发挥群众评议讨论、批评报道等作用,通过社会的道德谴责,形成 社会震慑力,约束社会成员的失信行为。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意见2016

33 号)

依法失信行各地各有其列为 重点采取批项可证发 放,限制新增项目审批、核准,限制股票发行上市融资或发行债券,限制在全国股份转让系统挂牌、融资, 限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构, 限制公共参与基 础设及其法定责人和对任的注 册执行业严重表人员对 失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。


3.各行政管理部门在 主管停或取消对惩戒对 象的政策性资金支 持。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420 号)

(十励和场主施行根 据市分类监管健全对违犯消 费者、劳动者合法权益的市场主体建立黑名单制度。(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励, 对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、 获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止,对严重违法失信主 体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)

地方各级人民政府、 财政部、 国家发展改革委等有 关部门



《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

依法失信行各地各有其列 为重规采措施审批许可证 发放核准融资全国融资 限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构, 限制资金公共参与基 础设及其法定责人和对任的注 册执行业严重表人员和 对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。

4.在一定期限内依法 禁止其作为供应商 参与政府采购活动。

《中国人民共和国政府采购法》

第二十二条 供应商参加政府采购活动应当具备下列条件:

(一)具有独立承担民事责任的能力;

(二)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度;

(三)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力;

(四)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;

(五)参加政府采购活动前三年内,在经营活动中没有重大违法记录;

(六)法律、行政法规规定的其他条件。

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020 年)的通知》(国发〔201421 号) 政府管理保护政府

定供专家采购业人依法不良 行为良行政府采购市 场的准入和退出机制,充分利用工商、税务、金融、检察等其他部门提供的信用信息,加强对政府采购当事 人和府采高政实现信 用信息的统一发布和共享。

财政部

5.限制取得政府供应 的土地。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420 号)

全守信激机制将市为实

国土资源部



据市分类监管健全对违犯消 费者、劳动者合法权益的市场主体建立黑名单制度。(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励, 对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、 获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止,对严重违法失信主 体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)

《企业信息公开暂行条例》

第十八条地方人应当工程投标 国有称号息作被列严重违 法企业名单的企业依法予以限制或者禁入。

6.依法限制或者禁止 参与基础设施和公 用事业特许经营。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体,各地区、各有关部门应将其 列为依规戒措可审产许可 证发放,限制新增项目审批、核准,限制股票发行上市融资或发行债券,限制在全国股份转让系统挂牌、融 股金融创业投资互联平台等机 构息服务财政性限制与有关限制参 与基许经企业及其要负责人接责任 的注场和撤销定代理人 员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。

《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发展改革委等五部门令〔201525 号)

第十 当公平择业能资实力以的法 人或者其他组织作为特许经营者。鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共同制定投融资方案。

第五十三条 特许经营者违反法律、行政法规和国家强制性标准,严重危害公共利益,或者造成重大质 环境事有关当责令行政拒不情节严重 的,可以终止特许经营协议;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第五十六条 县级以上人民政府有关部门应当对特许经营者及其从业人员的不良行为建立信用记录,纳 入全国统一的信用信息共享交换平台。对严重违法失信行为依法予以曝光,并会同有关部门实施联合惩戒。

国家发展改革委、 财政部、 住房城乡建设部、 交通运输部、 水利部


7.依法限制参与工程 建设项目招投标等 有关公共资源交易 活动。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体,各地区、各有关部门应将其 列为依规戒措可审产许可 证发放,限制新增项目审批、核准,限制股票发行上市融资或发行债券,限制在全国股份转让系统挂牌、融 股金融创业投资互联资平台等机 息服务财政性限制与有关限制参 与基许经企业及其要负责人接责任 的注场和撤销定代理人 员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。

国家发展改革委等有 关部门

8.限制发起设立或参 股金融机构以及小 额贷资担 保公资公 司、互联网融资平 台、银行卡清算机 机构 等。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

依法失信行各地各有其列 为重规采措施审批许可证 发放核准融资全国融资 限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构, 限制资金公共参与基 础设及其法定责人和对任的注 册执行业严重表人员和 对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。

《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》(国发〔201522 号) 二、申请成为银行卡清算机构应当符合的条件和程序

(一)申请成为银行卡清算机构的,应当为依据《中华人民共和国公司法》设立的企业法人,并符合以 下条件:

2.持股 20%要出或者件的持股 25%以上的 多个前述要出资低于 20 亿者净资低于 5 亿

且提事银业务 5 盈利 3 3 违法

人民银行、 银监会、 保监会、 财政部、

地方政府确定的融资 性担保公司监管机构



违规记录;其他单一持股比例超过 10%的出资人净资产不低于 2 亿元人民币,具有持续盈利能力、信誉良 好,最近 3 年无重大违法违规记录。

《银行卡清算机构管理办法》(证监会令〔20162 号)

第十三条 申请人向中国人民银行提出银行卡清算机构筹备申请的,应当提交下列申请材料:

(六)主要出资人和其他单一持股比例超过 10%的出资人的资质证明材料,包括但不限于营业执照、 最近三年财务会计报告、无重大违法违规记录证明和从业经历证明等。

《非金融机构支付服务管理办法》(人民银行令〔20102 号) 第八条《支付业务许可证》的申请人应当具备下列条件:

(九管理人员 3 支付动或办理 支付业务等受过处罚。

第四十六条 以欺骗等不正当手段申请《支付业务许可证》但未获批准的,申请人及持有其 5%以上股 权的出资人 3 年内不得再次申请或参与申请《支付业务许可证》。

以欺《支批准及其终止 支付业务,注销其《支付业务许可证》;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关立案侦查;构成犯罪的,依法追究 刑事责任;申请人及持有其 5%以上股权的出资人不得再次申请或参与申请《支付业务许可证》。


9.限制新的科技扶持 项目关规 定暂停审批其新的 科技项目扶持资金 申报等。

《国家科技计划项目管理暂行办法》(科学部令〔20015 号)

第八条 申请项目的申请者(包括单位或个人)应当符合以下基本条件:

(六)具有完成项目的良好信誉度。

《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔201411 号)

(二十二)完善科研信用管理。建立覆盖指南编制、项目申请、评估评审、立项、执行、验收全过程的 科研目主对项构等 参与评级并按应共享信黑名单 制将严记录者黑名阶段性或财政管理 的资格。

科技部

10.广电台电视 台版单 位等媒体发布其广

《中华人民共和国广告法》

第五条 广告主、广告经营者、广告发布者从事广告活动,应当遵守法律、法规,诚实信用,公平竞争。

新闻出版广电总局


告依法加强管理。



11.列入税收管理重 点监高监 督检查频次。

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020 年)的通知》(国发〔201421 号) 加强惩戒束和罚措

惩戒制度,建立各行业黑名单制度和市场退出机制。推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、 资质认定策扶类监象的失信使失信者受到 惩戒。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体,各地区、各有关部门应将其列 为重点监管对象,依法依规采取行政性约束和惩戒措施。

税务总局

12.在申请信贷融资、 财产保险或办理信 用卡等金融服务时, 金融机构将其失信 行为作为审核的重 要参考因素。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420 号)

(十励和场主施行根 据市分类监管健全对违犯消 费者、劳动者合法权益的市场主体建立黑名单制度。(工商总局牵头负责)对守信主体予以支持和激励, 对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、 获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止,对严重违法失信主 体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(十一)加强对失信行为的市场性约束和惩戒。 引导经营融机

利率和财产保险费率,或者限制向其提供贷款、保荐、承销、保险等服务。

人民银行、 银监会、 保监会

13.将违法失信信息 作为公开发行其他 公司信用类债券核 准或注册的参考。

《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令〔2015113 号) 第十七条 存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券:

(一)最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;

(四)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

证监会

14.对申请发行企业 债券不予受理。


《国家发展改革委 人民银行 中央编办关于在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的若干意见》(发 改财金〔2013920 号)

管理使和信政府关市场 主体信用管理办理简化 程序、“绿色通道”和重点支持等激励政策;对失信者,应结合失信类别和程度,严格落实失信惩戒制度。

管理使和信各级结合地 方和部门实际,在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等行政管理事项中依法要求相关市 场主服务或信相关究明确信用记录或信用报告的主要内容和运用规范。

《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》(发改办财金〔2013957 号) 对于以下两类发债申请,要从严审核,有效防范市场风险。

(一)募集资金用于产能过剩、高污染、高耗能等国家产业政策限制领域的发债申请。

企业负债较大或资产偿债请。

《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令〔2015113 号) 第十七条 存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券:

(一)最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;

(二)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;

(四)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420 号)

(十五)建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根 据市分类监管健全对违犯消 费益的市场对守励, 对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、 获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止,对严重违法失信主 体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)


国家发展改革委




15.将惩戒对象失信 信息作为在股票发 行审核及在全国中 小企业股份转让系 统挂牌公开转让审 核中的参考。

《中华人民共和国证券法》

第十三条 公司公开发行新股,应当符合下列条件:

(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令〔2015122 号) 第十八条 发行人不得有下列情形:

(二)最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚, 且情节严重;

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(证监会令〔2015123 号)

第二十条 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的 重大违法行为。

《上市公司证券发行管理办法》(证监会令〔200630 号)

第九条 上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为:

(二)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受 到刑事处罚;

《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(证监会令〔2014100 号) 第十条 上市公司存在下列情形之一的,不得发行证券:

(三)最近三十六个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚

《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令〔201396 号)

第三条 公众照法行政法和公做到股权合法营, 公司治理机制健全,履行信息披露义务。

证监会

16.将惩戒对象失信 行为作为境内上市 公司实行股权激励 计划或相关人员成 为股权激励对象事 中事后监管的参考。

《上市公司股权激励管理办法》(证监会令〔2016126 号) 第七条 上市公司具有下列情形之一的,不得实行股权激励:

(四)法律法规规定不得实行股权激励的;

(五)中国证监会认定的其他情形。 第八条 下列人员也不得成为激励对象:

(一)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

证监会



(二)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取禁入措施;

(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(六)中国证监会认定的其他情形。


17.对存在失信记录 的相关主体在上市 公司或者非上市公 众公司收购的事中 事后监管中予以重 点关注。

《上市公司收购管理办法》(证监会令〔2014108 号)

第六条 任何上市公公司有下情形得收购上市公司:

(一)收购人负有数额较大的债务,到期未清偿,且处于持续状态;

(二)收购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;

(四)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定情形;

(五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

《非上市公众公司收购管理办法》(证监会令〔2014102 号)

第六条 进行公众公司收购,收购人及其实际控制人为法人的,应当具有良好的诚信记录,收购人及其 实际当具公众公司及其股 东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购公众公司:

(二)收购人最近 2 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为。

证监会

18.将惩戒对象失信 行为作为非上市公 众公司重大资产重 组审核的参考。

《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

第五条 公众公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中,应当诚实守信、勤勉尽责,维护公 众公司资产的安全,保护公众公司的全体股东的合法权益。

第二七条 全国让系统提供诚实发 现独会规国证应的自 律监管措施。

证监会


19.将惩戒对象失信 行为作为独立基金 销售机构审批的参 考。

《证券投资基金销售管理办法》

第十 售机构以股东法人业法 人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

(二)最近 3 年没有受到刑事处罚;

(三)最近 3 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)最近 3 年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。 自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

(二)最近 3 年没有受到刑事处罚;

(三)最近 3 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录。

(六)最近 3 年无其他重大不良诚信记录。

第十七条 独立基金销售机构以合伙企业形式设立的,其合伙人应当具备以下条件:

(二)最近 3 年没有受到刑事处罚;

(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录。

(六)最近 3 年无其他重大不良诚信记录。

证监会

20.将违法失信信息 作为变更持有银行 卡清算机构和非银 行卡支付机构 5% 上股实际 控制人的审批参考。

《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》(国发〔201522 号) 二、申请成为银行卡清算机构应当符合的条件和程序

(一)申请成为银行卡清算机构的,应当为依据《中华人民共和国公司法》设立的企业法人,并符合以 下条件:

2.持股 20%要出或者件的持股 25%以上的 多个前述要出资低于 20 亿者净资低于 5 亿

且提事银业务 5 盈利 3 3 违法 违规记录;其他单一持股比例超过 10%的出资人净资产不低于 2 亿元人民币,具有持续盈利能力、信誉良 好,最近 3 年无重大违法违规记录。

(三)银行卡清算机构设立分支机构、分立或者合并,变更名称、注册资本、单一持股比例超过 10% 的出银行品牌理人终止部银行应当 向中国人民银行提出申请。

人民银行



《银行卡清算机构管理办法》(银监会令〔20162 号)

第十三条 申请人向中国人民银行提出银行卡清算机构筹备申请的,应当提交下列申请材料:

(六)主要出资人和其他单一持股比例超过 10%的出资人的资质证明材料,包括但不限于营业执照、 最近三年财务会计报告、无重大违法违规记录证明和从业经历证明等。

第二十五条 银行卡清算机构有下列变更事项之一的,应当按规定向中国人民银行提交变更申请材料:

(五)变更主要出资人或其他单一持股比例超过 10%的出资人。 银行持股 5%资人项所当提

前向中国人民银行和中国银行业监督管理委员会提交变更情况书面报告。

《非金融机构支付服务管理办法》(人民银行令〔20102 号) 第十条 申请人的主要出资人应当符合以下条件:

(四)最近 3 年内未因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚。 第四十六条 以欺骗等不正当手段申请《支付业务许可证》但未获批准的,申请人及持有其 5%以上股 权的 3 年内次申付业务以欺等不正《支业务许可 证》且已获批准的,由中国人民银行及其分支机构责令其终止支付业务,注销其《支付业务许可证》;涉嫌 犯罪的,依法移送公安机关立案侦查;构成犯罪的,依法追究刑事责任;申请人及持有其 5%以上股权的出

资人不得再次申请或参与申请《支付业务许可证》。


21.将惩戒对象失信 行为作为证券公司、 基金管理公司及期 货公司的设立及股 权或实际控制人变 更审私募 投资基金管理人登 更以 及基金备案的参考。

《中华人民共和国证券法》

第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二 亿元;

《中华人民共和国证券投资基金法》

第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构 批准:

应当具有理金业绩良好产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;

《期货交易管理条例》

第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

证监会



(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3 年无重大违法违规记录;

《证券公司监督管理条例》

第十条 有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人:

(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾 3 年;

(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令〔201284 号)

第七条 申请设立基金管理公司,出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例(以下简称持股比 例)在 5%以上的股东,应当具备下列条件:

(三)最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(六)具有良好的社会信誉,最近 3 年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、商业银行 等机构无不良记录。

《期货公司监督管理办法》(证监会令〔2014110 号)

第七条 持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

(四)近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔2014105 号)

第三条 从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国 家利益和社会公共利益。


22.在审批保险公司

设立及变更持有 5% 以上实 际控及在 保险专业中介业务 许可信息 作为审批的重要参 考。

《中华人民共和国保险法》

第六十八条 设立保险公司应当具备下列条件:

主要续盈利信誉最近三净资民币 二亿元。

《保险公司股权管理办法》(保监会令〔20144 号)

第十三条 境内企业法人向保险公司投资入股,应当符合以下条件:

(二)具有良好的诚信记录和纳税记录;

(三)最近三年内无重大违法违规记录;

保监会

23.将违法失信信息 作为相关主体担任

《中华人民共和国公司法》

第一百四十六条 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:

人民银行、 工商总局、


证券公司、基金公

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未


证监会、

司、期货公司的董

逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;


保监会、

管理

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自


地方政府确定的融资

人员及分支机构负

该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;


性担保公司监管机构

责人违法

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公



失信信息作为相关

司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;



主体担任保险公司、

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。



保险资产管理公司、

公司委派高级委派董事



保险专业中介机构、

监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务。

融资

《中华人民共和国证券法》

行卡非银

第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、

行支付机构的董事、

行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

监事和高级管理人

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令〔201288 号)

员的关违

第八条 取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格,应当具备以下基本条件:

法失信主体已成为

(一)正直诚实,品行良好;

上市市公

《中华人民共和国证券投资基金法》

众公司董监事和

第十五条 有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其

高级管理人员的予

他从业人员:

以重相关

(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;

违法失信主体已成

(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、

为证券、基金、期货

监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;

机构从业人员的予

(三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;

以重点关注。

《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》(证监会令〔200423 号)

第四条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守

诚信,审慎勤勉,忠实尽责,维护基金份额持有人的合法权益。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令〔200747 号)

第六条 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业

道德和履行职责所必需的经营管理能力。



《证券业从业人员资格管理办法》(证监会令〔200214 号)


第十条 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(五)品行端正,具有良好的职业道德;

《期货从业人员管理办法》(证监会令〔200748 号)

第十条 从业资格下列业务

业资格申请:

(一)品行端正,具有良好的职业道德;

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔2014105 号)

第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募

基金销售称私其他募基金

服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,

恪守职业道德和行为规范。

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令〔20141 号)

第七条 事和有诚的合行职

务必需的经营管理能力。

《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》(银监会令〔20106 号)

第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件:

(二)遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的职业操守、品行和声誉;

第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员:

(四时有诚信使与所法监

管或案件查处,情节严重的;

《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》(国发〔201522 号)

二、申请成为银行卡清算机构应当符合的条件和程序

(一)申请成为银行卡清算机构的,应当为依据《中华人民共和国公司法》设立的企业法人,并符合以

下条件:

5.董事和高级管理人员应当取得中国人民银行征求中国银行业监督管理委员会同意后核准的任职资格。

(三)银行卡清算机构设立分支机构、分立或者合并,变更名称、注册资本、单一持股比例超过 10%

的出银行品牌理人终止部银行应当



向中国人民银行提出申请。

《银行卡清算机构管理办法》(银监会令〔20162 号)

第十二条 银行卡清算机构 50%以上的董事(含董事长、副董事长)和全部高级管理人员应当具备相应 的任职专业知识,5 年以上银行、支付或者清算的从业经验和良好的品行、声誉,以及担任职务所需的独立 性。

除《中华人民共和国公司法》规定的情形外,有以下情形之一的,不得担任银行卡清算机构的董事、高 级管理人员:

(一)有重大过失或犯罪记录的。

因违违纪行消任监事高级取消 任职资格之日起未逾 5 年的。

(三管机人责任或者直接领导责任,自执行期满未逾 2 年的。

第十七条 申请人应当在筹备期届满前向中国人民银行提出开业申请,提交下列申请材料:

拟任管理人说明及技术具备 担任职务所需的独立性说明,无犯罪记录和未受处罚等相关证明材料。

第十八条 中国人民银行和中国银行业监督管理委员会可以采取查询有关国家机关、国家信用信息共享 交换征信拟任职开展式对级管理人员 是否符合任职资格条件进行审查。

第二十五条 银行卡清算机构有下列变更事项之一的,应当按规定向中国人民银行提交变更申请材料:

(七)更换董事和高级管理人员。

《非金融机构支付服务管理办法》(人民银行令〔20102 号) 第八条 《支付业务许可证》的申请人应当具备下列条件:

(九管理人员 3 支付动或办理 支付业务等受过处罚。


24.对违反相关法律 法规门给 予行相关

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(二)基本原则。

最高人民法院、 交通运输部、 民航局、


部门申请人民法院 强制人民 法院按照有关规定 依法采取限制消费 措施或依法纳入失 信被执行人名单的, 限制列 车软G 动车 组列车组 列车一等以上座位 等高消费及其他非 生活和工作必需的 消费行为。

——失信充分手段励和惩戒 力度,让守信者受益、失信者受限,形成褒扬诚信、惩戒失信的制度机制。

(十的市严重和机码为及时露相关便于别失信防范督促履行法定 义务不履施限动产飞机级列 车和席次、旅游度假、入住星级以上宾馆及其他高消费行为等措施。支持征信机构采集严重失信行为信息, 纳入券期货经司等金融严重失信主体提高贷款利率和财产保险费率,或者限制向其提供贷款、保荐、承销、保险等服务。

铁路总公司等单位

25.惩戒对象为失信 被执行人及失信被 执行人的法定代表 人、主要负责人、实 际控债务 履行的直接责任人 员的,限制新建、扩 建、高档装修房屋, 限制购买非经营必 须车辆等非生活和 工作必需的消费行 为。

《中共中央办公厅国务院办公厅印发<关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见> 的通知》(中办发〔201664 号)

二、加强联合惩戒

(七)限制高消费及有关消费

6.新建、扩建、高档装修房屋等限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人 实际务履行的新建买非活和工 作必需的消费行为。

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(十的市严重和机码为及时露相关便于别失信防范督促履行法定 义务不履施限动产飞机级列 车和席次、旅游度假、入住星级以上宾馆及其他高消费行为等措施。支持征信机构采集严重失信行为信息, 纳入券期货经司等金融

住房城乡建设部、

公安部、 国土资源部、 交通运输部、 海关总署、 保监会



严重失信主体提高贷款利率和财产保险费率,或者限制向其提供贷款、保荐、承销、保险等服务。


26.限制惩戒对象招 录(聘)为公务员或 事业单位工作人员。

《中华人民共和国公务员法》

第十一条 公务员应当具备下列条件:

(一)具有中华人民共和国国籍;

(二)年满十八周岁;

(三)拥护中华人民共和国宪法;

(四)具有良好的品行;

(五)具有正常履行职责的身体条件;

(六)具有符合职位要求的文化程度和工作能力;

(七)法律规定的其他条件。 第十二条 公务员应当履行下列义务:

(一)模范遵守宪法和法律;

(二)按照规定的权限和程序认真履行职责,努力提高工作效率;

(三)全心全意为人民服务,接受人民监督;

(四)维护国家的安全、荣誉和利益;

(五)忠于职守,勤勉尽责,服从和执行上级依法作出的决定和命令;

(六)保守国家秘密和工作秘密;

(七)遵守纪律,恪守职业道德,模范遵守社会公德;

(八)清正廉洁,公道正派;

(九)法律规定的其他义务。

第二十一条 录用担任主任科员以下及其他相当职务层次的非领导职务公务员,采取公开考试、严格考 察、平等竞争、择优录取的办法。

《事业单位公开招聘人员暂行规定》 第九条 应聘人员必须具备下列条件:

(一)具有中华人民共和国国籍;

(二)遵守宪法和法律;

(三)具有良好的品行;

中央组织部、 人力资源社会保障部、 国家公务员局



(四)岗位所需的专业或技能条件;

(五)适应岗位要求的身体条件;

(六)岗位所需要的其他条件。


27.按程序及时撤销 相关取消 惩戒对象参加评先 评优向惩 戒对文明单

“劳“五 一劳动奖”等荣誉。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420 号)

(十五)建立健全守信激励和失信惩戒机制。 对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府

采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止,对严重违法 失信主体实行市场禁入制度。(各相关市场监管部门按职责分工分别负责)

《国务院关于建立信联合激励和失信戒制度加快推进社建设的指导意(国2016

33 号)

(十)依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。 对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注册执业人员等实施市场

和行销严代表责人人员接责 任的董事、股东等人员的荣誉称号,取消参加评先评优资格。

《关于印发<全国道德模范荣誉称号管理暂行办法>的通知》(文明委〔20156 号)

第七条 全国提名奖有下情形所在属向中

央文明办提交调查报告,经中央文明办批准后撤销荣誉称号,收回奖章和证书。

(三)生产经营活动严重失信的;

(四)违反环境保护、计划生育、民族团结和税务、工商、安全生产政策法规的;

第七条 全国提名奖有下情形所在属向中 央文明办提交调查报告,经中央文明办批准后撤销荣誉称号,收回奖章和证书。

《全国五一劳动奖状、全国五一劳动奖章、全国工人先锋号评选管理工作暂行办法》(总工发〔201177 号)

第七条 评选全国五一劳动奖状、全国五一劳动奖章、全国工人先锋号要面向基层、面向一线职工,坚 持公开、公平、公正的原则,严格推荐评选审批程序,接受群众监督。

(四)有拖欠职工工资,欠缴职工养老、工伤、医疗、失业、生育保险,违反国家计划生育政策,未 组建未建会和集关系不能源环境之一的企

中央宣传部、 中央文明办、 全国总工会、 共青团中央、 全国妇联



业和申报全国安全危害或 群体性事件的企业和企业负责人自事发起三年内不得申报全国五一劳动奖状、全国五一劳动奖章。


28.在商务部等有关 部门信用中 国”网站、国家企业 信用信息公示系统、 商务诚信公众服务 平台等公示联合惩 戒对象的失信信息。

《中华人民共和国政府信息公开条例》

第九条 行政机关对符合下列基本要求之一的政府信息应当主动公开:

(一)涉及公民、法人或者其他组织切身利益的;

(二)需要社会公众广泛知晓或者参与的;

(三)反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的;

(四)其他依照法律、法规和国家有关规定应当主动公开的。

《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》(国办发〔201551 号) 五、推进政府和社会信息资源开放共享

(十八)进一步加大政府信息公开和数据开放力度。除法律法规另有规定外,应将行政许可、行政处 罚等 7 个工提高明度和政府数据 开放意识,有序开放政府数据,方便全社会开发利用。

(十九)大力推进市场主体信息公示。 各级政府及其部门网站要与“信用中国”网站连接,并将本单位政务公开信息和相关市场主体违法违

规信息在“信用中国”网站公开。

商务部、 国家发展改革委、 工商总局

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